省委第十巡視組對河南能源化工集團巡視意見反饋后，集團黨委逐條逐項認真研究，制定了包括3個方面27個具體問題94條整改措施的整改方案，加強組織領導，明確整改責任，實施閉環(huán)管理，強化監(jiān)督問責，高標準、嚴要求有序推進整改工作，目前已按照時間節(jié)點取得既定成效。按照黨務公開原則和巡視工作要求，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。
一、專項治理事項整改情況
1.集中開展煤炭企業(yè)并購問題專項治理。2015年7月中旬，組織集團4家煤業(yè)公司對2009年以來并購重組、產(chǎn)權出讓等項目開展自查自糾，對個別投資項目未按規(guī)定履行相關報批手續(xù)問題進行整改完善。8月中旬對自查自糾情況進行核實，未發(fā)現(xiàn)瞞報漏報現(xiàn)象。同時，修訂完善了《對外投資管理制度》，進一步規(guī)范對外投資業(yè)務流程、防范投資風險。
2.集中開展薪酬、獎金發(fā)放專項治理。2015年7月9日至20日，組織集團所屬各單位開展自查自糾。7月22日至26日，對永煤、焦煤、鶴煤、中原大化、煤氣化公司等5家單位進行了重點抽查，發(fā)現(xiàn)個別單位存在未嚴格按照集團規(guī)定發(fā)放單項獎勵和津補貼現(xiàn)象。針對發(fā)現(xiàn)的問題集團下達清退通知，涉及違規(guī)發(fā)放的薪酬獎金已全部清退到位。同時，研究制定了《關于進一步規(guī)范單項獎管理的規(guī)定》《薪酬檢查督導制度》等制度，進一步規(guī)范薪酬和獎金發(fā)放，建立問責機制，強化檢查和督導管理，防范業(yè)務和廉政風險。根據(jù)中央及河南省國企負責人薪酬改革精神，研究制定了《集團公司機關及所屬企業(yè)負責人月度預付薪酬的意見》，按照改革意見結合企業(yè)實際下調各級領導人員月度預付薪酬水平，不斷規(guī)范企業(yè)負責人薪酬發(fā)放和管理，積極穩(wěn)妥推進領導人員薪酬改革。
二、專題整改事項整改情況
1.黨委主體責任落實不到位。一是扎實推進黨委黨風廉政建設主體責任落實。列出主體責任任務清單，建立工作臺賬，定期督查落實。2015年組織召開了7家二級單位黨委書記聯(lián)合向集團黨委、紀委就抓基層黨建、履行黨風廉政建設主體責任工作，進行述職評議考核會議，并書面反饋評議結果，要求針對問題制定整改方案強化整改落實。集團所屬二級單位均分別組織召開了基層礦廠黨組織負責人述責述廉會議，有力推動了黨委主體責任落實。二是深入推進紀檢監(jiān)察工作“三轉”。印發(fā)《關于規(guī)范各級紀委書記分工和兼職的通知》，要求紀委書記專職專責抓紀檢監(jiān)察工作，不再分管其他業(yè)務。深入貫徹落實“各級紀委書記、副書記的提名和考察以上級紀委會同組織部門為主”的精神，研究印發(fā)《紀委書記、副書記提名考察辦法》。三是優(yōu)化紀檢監(jiān)察機構設置和人員配備。調整集團紀委內設機構，定員擴增至18人，并調整充實了6名紀檢監(jiān)察干部。推進二級單位紀檢監(jiān)察機構設置及人員配備調整充實工作，提拔使用或交流調整所屬單位16名紀檢監(jiān)察干部。開展紀檢監(jiān)察綜合業(yè)務培訓。四是組織開展對外投資、經(jīng)濟責任等專項審計活動，健全完善三級內審管理體系，修訂完善了《任期經(jīng)濟責任審計規(guī)范》《建設項目審計辦法》等管理制度。下一步，將按照省委、省政府國資委有關精神和工作部署，加快研究制定河南能源全面從嚴治黨實施方案；同時根據(jù)集團戰(zhàn)略定位和工作需要，加快健全完善集團審計機構，配強精干力量，做好企業(yè)內審工作。
2.紀委監(jiān)督責任落實不力。一是進一步提升案件工作水平。對集團成立以來信訪舉報線索處置情況進行再審查，對原先未予處理或給予組織處理的9人給予了黨政紀處分、4人給予了誡勉談話通報批評處理并收繳違規(guī)違紀款。印發(fā)《案件審理工作備案審查暫行辦法》等制度，統(tǒng)一量紀標準，推進案件審理工作進一步制度化、規(guī)范化。研究制定辦案協(xié)作制度，優(yōu)化充實了辦案人才庫，提升了辦案效率。二是開展紀檢監(jiān)察機構退出議事機構及業(yè)務工作。集團各級紀檢監(jiān)察機構共退出議事協(xié)調機構1452個、業(yè)務1937項，分別占原參與機構及業(yè)務的72%和71%。三是狠抓紀律作風建設。2015年以來，集團紀律作風建設巡回檢查小組開展巡回檢查40余次；全集團共查處黨員干部違反中央八項規(guī)定精神問題36起，處理違紀人員40人次。四是加大典型案例通報曝光力度。巡視整改以來，集團紀委先后對65起違規(guī)違紀典型案例和134名違規(guī)違紀人員給予點名道姓通報曝光，其中40人因履行領導或監(jiān)督責任不力被問責并點名道姓通報曝光。五是加大廉潔風險防控和預防腐敗工作力度。印發(fā)《關于嚴禁黨員干部在婚喪嫁娶等事宜中大操大辦的若干規(guī)定》《廉政風險告知制度》等制度，推動懲防體系建設和廉潔風險防控工作取得新成效。六是以“守紀律、講規(guī)矩”為主題，組織開展廉政宣教月活動。針對身邊不守紀律、不講規(guī)矩的典型行為和現(xiàn)象，開展了查擺、評議、對照、整改活動。
3.干部選拔任用不公。一是針對選拔干部視野不寬的問題，持續(xù)加大競爭性選人用人力度，積極探索實施市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人工作。2015年6月份指導銀鴿投資舉行了市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人面試和考察工作。指導永煤公司研究印發(fā)《干部短期交流辦法》，先行探索干部短期交流工作。進一步規(guī)范干部調整前民主推薦環(huán)節(jié)，完善民主推薦方案，擴大選人用人視野和范圍。二是針對研究干部選拔使用時醞釀溝通不夠、造成工作被動問題，進一步規(guī)范動議、推薦、考察、醞釀、討論決定等程序，在提出干部調整意見時，廣泛聽取職工群眾和分管領導意見。三是把整治檔案造假作為整治選人用人不正之風的重點，2015年10月份對全集團在崗副處級以上干部人事檔案進行全面審核，重點審核了干部身份、出生時間等信息。四是嚴格干部選拔任用程序。對擬提拔任用干部個人有關事項、干部檔案等進行嚴格審查，并對少報、未報個人有關事項的擬提拔任用干部進行了嚴肅處理，停止提拔任用程序，責令限期糾正，作出書面檢查，給予誡勉處理，并在集團一定范圍內通報。五是強化干部選拔任用責任追究，印發(fā)《干部選拔任用工作責任追究辦法》，嚴肅處理和糾正干部選拔任用工作中的違規(guī)違紀行為。
4.煤炭經(jīng)營銷售方面存在權錢交易、利益輸送。一是認真開展專項清查工作。集團對省內、省外18家煤炭銷售單位和部門進行集中專項清查，未發(fā)現(xiàn)新增違紀違法問題。對3起歷史問題案件進行再核查、再落實，相關違法違紀人員前期已經(jīng)進入司法調查、司法判決階段，已給予其他責任人員黨政紀處分。二是扎實做好問題整改和風險防控工作。針對3起歷史問題案件和巡視反饋問題，深入分析原因，找準風險漏洞，進一步修訂完善并嚴格執(zhí)行商品煤質量管控、煤炭價格管理、滾動結算管理等管理制度，進一步健全完善監(jiān)督制約機制，有效防范經(jīng)營和廉政風險。此外，定期開展煤炭銷售現(xiàn)場巡視檢查，巡查煤場、磅房等重點部分，檢查銷售系統(tǒng)規(guī)范化使用情況，對檢查出的問題及時予以整改。
5.物資采購方面存在權錢交易、利益輸送。一是認真開展專項清查工作。集團所屬各單位圍繞2011年至2015年所有物資采購項目開展自查自糾，查出“應招未招”、物資招評標專家?guī)觳煌晟频?/span>12類問題并及時予以整改。對集團所屬17家單位物資采購“應招未招”項目進行了逐一排查梳理、歸類分析，及時實施責任追究。二是持續(xù)加強物供管理。健全完善物資招標采購管理制度，推行物資供應系統(tǒng)“雙保”建設，深入開展物資供應系統(tǒng)監(jiān)督檢查考核，持續(xù)完善物資招標采購專家?guī)�。建設并運行電子商務采購平臺，2015年累計通過電子商務采購平臺交易55.6億元，節(jié)約采購資金4.5億元。下一步，將利用電子商務采購平臺全面擴大公開招標、透明化采購范圍，持續(xù)提升物資采購運行效率和管理水平。
6.重大項目投資決策環(huán)節(jié)，論證不足，盲目拍板。一是對集團2011年1月至2015年6月的重大投資項目的立項程序進行全面排查和梳理，集中開展項目檢查考核，并對排查出的問題及責任單位進行了通報。二是修訂印發(fā)《建設項目管理制度》，進一步建立完善項目論證和投資決策管理長效機制。下一步將加強項目檢查力度，對于違紀違法行為進行責任追究；堅持嚴格項目概算審查，嚴格投資計劃審批。
7.工程項目招投標環(huán)節(jié)，違反程序，自行其是。一是對集團2011年1月至2015年6月的工程項目招標情況進行全面排查和梳理，并對排查出的所有問題涉及到的責任單位進行通報。二是2015年7月下旬在集團范圍內開展了基層單位互查活動，及時研究修訂了《招投標管理辦法》等制度，同時督促二級單位盡快對工程招標管理制度進行梳理和完善，加快建立規(guī)范的工程項目招標采購機制。三是開展招標培訓。下一步將不定期開展招標監(jiān)督檢查，對于違規(guī)違紀行為進行責任追究；長期堅持嚴格審批月度招標采購計劃，從源頭上全面推行公開招標。
8.經(jīng)營管理中不負責任，濫用職權。一是關于義煤公司所屬澠池興達礦業(yè)公司事項。經(jīng)查，鋁礦石虧噸的主要原因是露天堆放、自然損耗，電子皮帶出現(xiàn)計量誤差，重復扣減水分等。已分別對相關責任人給予行政記大過、行政記過和行政警告處分。二是關于義馬氣化廠20萬噸醋酸項目工程結算款項超付問題。經(jīng)查，主要原因是甲供材計入工程結算時工作人員不負責任、存在失職行為，造成出現(xiàn)超付進度款問題。已于2015年8月份給予義馬氣化廠通報批評。
9.違規(guī)配備使用公務車輛。已對提出的個案問題逐項進行整改落實。同時，密切關注上級關于公務用車制度改革的政策措施，目前已結合企業(yè)實際，全面壓減公務車輛費用，專門印發(fā)通知要求從集團領導班子成員做起實施分類管理降低公務用車費用，確保集團機關2016年公務用車費用較2015年下降40%，二級及以下單位下降30%。
10.超面積使用辦公用房問題至今沒有整改。2015年7月10日前集團機關公司級及中層領導干部辦公用房已全部整改到位。
11.集團管控層級多達6層，管得過死和管理不到位并存。一是加快推進集團發(fā)展戰(zhàn)略落實。集團總體發(fā)展戰(zhàn)略已通過評審論證，目前正在報審。同時按照省政府國資委關于推進煤炭行業(yè)脫困轉型的要求，積極參與研究編制全省煤炭工業(yè)脫困轉型戰(zhàn)略規(guī)劃以及骨干煤炭企業(yè)子規(guī)劃。二是進一步明確集團各層級定位和職能。按照實施區(qū)域化專業(yè)化管理的原則，認真研究并扎實推進管理層級壓縮工作，明確各層級工作重心，界定權責邊界，做到不越位、不錯位、不缺位。三是調整優(yōu)化集團機關組織機構。目前已根據(jù)上級要求和工作需要，撤銷集團管理部，增設法律事務部、信訪辦公室。
12.干部群眾反映集團存在瞞報虧損現(xiàn)象。集團存在的潛虧項目主要是兼并重組省內小煤礦造成的損失、對鄭煤集團、河南省煤層氣公司等單位政策性投資及借款的預計損失。為進一步提高會計信息質量，重點采取了以下措施：一是充分發(fā)揮內部審計監(jiān)督作用，將整改內容融入集團日常內部審計工作安排，及時發(fā)現(xiàn)問題，督促整改落實。印發(fā)《關于開展集中審計工作的通知》，將問題整改作為全年內部審計工作的重點。二是從合規(guī)性、邏輯性、可比性等方面入手加強對成員單位月度報告的審核，2015年9月份對各成員單位財務狀況進行專題檢查調研，對各成員單位實際經(jīng)營狀況、是否存在潛虧因素等進行了全面排查。三是在2015年度財務決算中，進一步與會計師事務所緊密結合，加強外部審計監(jiān)督，確保會計信息質量。
13.領導干部違紀違法問題線索處置。集團各級紀委先后抽調人員成立近50個紀律審查小組，先后5次召開紀委書記或調查核實工作協(xié)調督辦會議，確保問題線索快查快結、處理到位。截至目前，省委巡視組轉交信訪件已辦結94.12%，其中立案查處56件，給予黨政紀處分120人。
14.研究集團部分虧損企業(yè)原因，一企一策實施減虧措施。按照一企一策原則，認真制訂減虧措施并扎實落實。2015年，20對有邊際利潤的礦井超計劃減虧，通過努力無法實現(xiàn)邊際利潤的生產(chǎn)單位有序實施停產(chǎn)。
三、專案查處事項整改情況
1.關于義煤公司巧立名目、濫發(fā)獎金、涉嫌私分國有資產(chǎn)問題。抽調專人負責違規(guī)款項清查及追繳工作，涉及違規(guī)發(fā)放的獎金已基本追回。
2.關于以科研中心項目名義違規(guī)立項建設樓堂館所問題。該項目在立項、審批中，存在論證手續(xù)不完善、決策程序不規(guī)范等問題。針對以上問題，對項目管理制度進行了修訂完善，嚴格按照“三重一大”決策制度實施細則有關規(guī)定，對項目進行優(yōu)化梳理，強化非主業(yè)投資管理，積極推進資產(chǎn)處置。
3.關于城郊煤礦低價轉讓問題。該項目具體操作中存在工作人員嚴重不負責任和違規(guī)操作等問題，已對有關人員進行責任追究。
4.關于高價收購陽城煤業(yè)公司股權問題。在收購過程中存在選聘審計機構未履行相應程序、選聘評估機構未經(jīng)省政府國資委批準，評估結果未經(jīng)省政府國資委備案，工作人員違規(guī)操作、嚴重不負責任等問題。通過法律手段最大限度挽回損失，已就轉讓方違反協(xié)議規(guī)定沒有客觀全面提供資料的問題向法院提起訴訟。
5.關于義煤公司收購三門峽義翔鋁業(yè)有限責任公司時提前支付股權轉讓價款問題。義煤公司收購對方股東方股權時沒有取得董事會決議、省政府國資委審批，未進行專項審計和評估。同時，股權收購協(xié)議不規(guī)范，沒有相應法律意見書。目前，義煤公司正在與對方股東方溝通，推動對方股東方名義上持有的義翔鋁業(yè)股權過戶到義煤公司名下；此外，由義翔鋁業(yè)負責落實變更相關工商信息。
6.關于鶴安公司未經(jīng)評估確認就支付轉讓價款問題。鶴安公司在自然人出資尚未到位時，就組織中介機構進行資產(chǎn)評估，存在操作不規(guī)范等問題。已責令鶴煤公司劃清責任，對責任人員進行通報批評；在以后的工作中將進一步加強管理、規(guī)范程序，杜絕此類問題再次發(fā)生。
7.關于5套煤制乙二醇項目存在較大投資風險問題。針對巡視組的風險提示，我們根據(jù)市場、管理和技術等實際情況，通過加強管理，實施技術創(chuàng)新、提質增效等措施，目前安陽、濮陽兩個項目已實現(xiàn)高負荷長周期穩(wěn)定運行；下一步將繼續(xù)實施達產(chǎn)達標技改提升工程，進一步提高項目的運營水平。
8.關于銀鴿實業(yè)盲目投資特種紙深加工項目且超概算問題。特種紙三期深加工項目立項僅由原銀鴿投資總經(jīng)理批準，未經(jīng)銀鴿投資董事會審議批準，審準手續(xù)存在一定缺陷。此項目在原河南煤化集團2011年6月收購銀鴿紙業(yè)時已開工建設，且絕大部分已基本完工。下一步將舉一反三，認真吸取教訓，梳理管理風險點，進一步規(guī)范項目決策程序，加強項目管理，提升項目投資質量和效益。
9.關于集團科技研發(fā)中心項目工程設計的招投標違反規(guī)定確定中標單位問題。該項目在招投標過程中存在操作不規(guī)范、溝通不到位等問題。集團已對項目管理部門、項目建設單位及相關人員進行了通報批評。以后將嚴格執(zhí)行招標管理制度，加大監(jiān)督檢查力度，杜絕類似情況再發(fā)生。
10.關于鶴煤1,4-丁二醇項目裂解裝置標段自行組織招標且招標價高于市場價的問題。該項目在自行組織招標過程中，沒有嚴格執(zhí)行評標委員會意見，改變評標結果，存在操作不規(guī)范、程序不嚴謹?shù)葐栴}，已對責任人員進行通報批評。
11.關于研究院在科技研發(fā)中心項目中以虛假事項違規(guī)列支費用問題。已對責任人進行通報批評，并責成研究院迅速整改，分類甄別處理。
黨風廉政建設和反腐敗工作只有進行時、沒有完成時，作風建設和反腐倡廉工作永遠在路上。河南能源將堅持舉一反三、有效防范，在持續(xù)抓好巡視反饋問題整改的同時，大力推進制度化、規(guī)范化建設，加快健全完善河南能源風險防控體系以及懲治和預防腐敗體系，進一步提升企業(yè)經(jīng)營管理水平，以更加奮發(fā)有為的精神狀態(tài)，進一步加強管理、深化改革，加快脫困轉型，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。（文中部分數(shù)據(jù)截至2016年3月）
河南能源化工集團黨委
2016年7月20日
（來源：河南能源化工集團網(wǎng)站）